系统公司总经理谢庚多次表示,系统公司发布的相关规定里面已经通过操作程序预留了转板空间,如在暂停转让和终止转让的具体条款中,有“向中国证监会申请首次公开发行股票并上市,或向证券交易所申请股票上市”以及“中国证监会核准其首次公开发行股票申请,或证券交易所同意其股票上市”的表述,按照发行与上市分离的理念,证监会负责股票发行审核,交易所负责上市审核,新三板挂牌公司由于已经过证监会公开转让的核准,如果具备任何一个交易所上市的条件,无需重新发行审核,可以直接向该交易所递交上市申请。
在《非公办法》将新三板挂牌公司定义为由证监会核准的公众公司,明确其股票公开转让方式后,新三板的挂牌公司向交易所直接申请上市的法律障碍基本已经扫除。预计在做市商制度推出并平稳运行后,将会择机出台转板绿色通道的操作规则。
查阅《证券法》,第二章第十条规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
第三章第四十八条规定:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
第五十条规定:股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上;(四)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。
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