(一)挂牌环节
主办券商需向深交所中小板公司管理部申请报价转让证券简称和证券代码,取得简称和证券代码的企业方得以在新只板挂牌;在成功挂牌后,当企业出现除权、除息和停复牌情形时,主办券商应向深交所公司管理部申请变更;企业的证券简称和全称需要变更时,主办券商应向深交所报价转让系统工作小组申请变更。
(二)报价转让环节
主办券商在深交所提供的转让系统上进行操作,完成证券的交易。在2009年合并账户之前,主办券商通常需要在电脑上进行点选来完成报价转让,而2009年账户合并改革之后,深交所新三板交易系统的技术更新,计算机可以代替人工进行报价配对成交,从而有效提高了交易效率,刺激了市场交易热情。
(三)信息披露方面
企业和券商在深交所网站上披露主要信息,包括报价转让说明书、年报、半年报、季报、股权变动公告、股东大会等重要信息;随着深交所交易系统技术的更新,新三板挂牌企业的行情得以进人深交所系统,并在深交所网站实时更新,使得挂牌企业信息更为透明,保护了交易公平。
此外,深交所也在推进新三板扩容、转板等方面发挥了积极的作用。目前深交所优秀的交易系统.仅承载65家挂牌企业,多少有些大材小用,随着新三板的扩容,深交所交易系统的优越性会体现得更加明显。
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