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取得主办券商资格的程序

来源:【赢家江恩】责任编辑:liutingting添加时间:2014-09-26 10:21:56
  根据《管理办法》的规定,证券公司获取业务资格的程序如下图所示:
申请主办券商资格流程图

  1.向协会提交申请。向协会提交加盖公章后的代办股份转让主办券商业务资格申请、证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表、证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书、《经营证券业务许可证》复印件等文件。

  2.取得预备资格。协会自受理申请文件之日起,根据该办法对申请文件进行复核;如协会在20个工作日内未提出异议,则申请人自动取得从事代办股份转让主办券商业务的预备资格,如协会认为申请文件内容不完整,申请人应提交补充材料,受理文件的时间自协会收到补充材料的下一个工作日起重新计算。

  3.准备工作。取得预备资格的申请人.应根据要求做好机构设置、人员配备、业务培训、代办股份转让专用席位申请、股份登记结算安排以及技术系统侧试等准备工作。

  4.获取业务资格。申请人逐项完成准备工作后,向协会提交报告;协会对申请人的准备工作进行验收;验收合格的,授予业务资格,向其颁发证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格证书,并对获得业务资格的申请人在协会网站进行公告;公告后,申请人方可开展代办股份转让业务。

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