概括地讲,挂牌公司定向增资的程序包括:确定投资者,确定增发股数和价格,形成定向增资方案并向协会备案,认购增发股份。完成变更登记。
实现定向增资的第一个步骤是确定投资者。在实务中,一般由主办券商提供潜在投资者名单,再由挂牌公司与潜在投资者就增资细节予以商谈。在双方达成初步投资意向后,主办券商将研究本次增资的可行性,并在其认为可行的时候与协会进行预沟通,取得协会的初步意见。如果协会对本次增资持认可态度,挂牌公司即可在主办券商的协助下制定定向增资方案。
定向增资方案的主要内容涉及定向增资的可行性、增资对象、增资数额、原股东配售安排、认购价格、募集资金运用等等,须由董事会决议形成,然后经临时股东大会出席股东的2/3表决权以上通过。主办券商在萤事会召开之前,须将定向增资方案报送协会预审。在股东大会通过后,须将定向增资方案和定向增资申请一并送交协会备案。
定向增资方案一旦经过协会备案确认,新增股东即应当根据增资方案和认购办法认购挂牌公司的增发股份。认购股份的出资应当经过会计师事务所验资,并由挂牌公司出具定向增资报告书。验资后,增资企业须再向协会申请备案登记,主办券商则根据上述情况出具专向意见,并向公众披露。
最后,定向增资的新增股份在证券登记部门完成股份登记,挂牌公司在工商行政部门完成工商变更登记,定向增资程序就此完成。
需要注意的是,挂牌公司的定向增发还涉及诸多文件的信息披露,例如《定向增资方案》、《协会备案公告》、《定向增资股份认购办法》、《主办券商关于定向增资的专项意见》、《定向增资结果报告书》、《工商变更登记公告》等文件在相应程序结束后,均须及时向公众披露。
总的来说,协会对挂牌公司的定向增资方案实行备案制监管.定向增资的细节完全由挂牌公司自己确定,只要具有确定的投资人,并且在增资程序和信息披露上符合规定,就可以通过协会的备案。一般来说,这个过程需要3一5个月。
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