融资融券交易基础问题解答（二）

来源：【赢家江恩】责任编辑：zhangmengdi添加时间：2014-10-17 09:50:34

　　一、投资者与证券公司对证券划转指令产生纠纷时，如何处理?

　　证券公司融资融券交易交收违约时，证券登记结算机构参照现有规定进行处理，涉及A股、封闭式基金、债券时，可以采用收取违约金、重点关注、关闭结算备付金电子划款通道等措施进行处理;涉及ETF、权证时，按照相应实施细则的规定处理。此外，证券登记结算机构有权采取以下措施：

　　1.暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止，撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。

　　2.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。

　　二、什么情况下投资者需要补仓?补仓额该如何计算?

　　证券公司实时监控投资者信用账户的资产价值，当投资者账户的维持担保比例低于130%时，通知投资者补仓，投资者必须在约定的期限内追加担保物。前述期限不得超过两个交易日。投资者追加担保物后的维持担保比例不得低干150%。

　　如投资者融资余额J100万元，担保物的价值蔓j125万元，则信用账户的维持担保比例为125%，需追加25万元的担保物(lOO万元×150% - 125万元)。

　　三、投资者信用账户资产被司法冻结或扣划时，证券公司如何处理?

　　对于投资者信用账户中的资产，司法机关要依法采取财产保全或强制执行措施的，证券公司就应该在了结投资者的融资融券交易、收回因融资融券所产生对投资者的债权后，将剩余资金划转到该投资者的普通资金账户，将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户，并按照现行规定协助执行。不管是融资融券交易还是其他的股票个股期权交易者，都有可能遇到投资失败，这种情况下都应该及时止损，期权的代理风险和操作风险及其管控方式是期权投资者需要学习的，而融资融券的风险及管控方式则是融资融券交易者应该好好学习的。

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